公告顯示：

一、全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)成立前，由湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司承擔全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)賬戶開立和運行維護等具體工作。

二、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)成立前，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)賬戶開立和運行維護等具體工作。

三、《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》自本公告發(fā)布之日起施行。

以下為規(guī)則全文：

《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范全國碳排放權(quán)登記活動，保護全國碳排放權(quán)交易市場各參與方的合法權(quán)益，維護全國碳排放權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。

第二條 全國碳排放權(quán)持有、變更、清繳、注銷的登記及相關(guān) 業(yè)務的監(jiān)督管理，適用本規(guī)則。全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)（以下簡稱注冊登記機構(gòu)）、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)（以下簡稱交易機構(gòu)）、登記主體及其他相關(guān)參與方應當遵守本規(guī)則。

第三條 注冊登記機構(gòu)通過全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)（以下簡稱注冊登記系統(tǒng)）對全國碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和注銷等實施集中統(tǒng)一登記。注冊登記系統(tǒng)記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據(jù)。

第四條 重點排放單位以及符合規(guī)定的機構(gòu)和個人，是全國碳 排放權(quán)登記主體。

第五條 全國碳排放權(quán)登記應當遵循公開、公平、公正、安全 和高效的原則。

第二章 賬戶管理

第六條 注冊登記機構(gòu)依申請為登記主體在注冊登記系統(tǒng)中開立登記賬戶，該賬戶用于記錄全國碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和注銷等信息。

第七條 每個登記主體只能開立一個登記賬戶。登記主體應當以本人或者本單位名義申請開立登記賬戶，不得冒用他人或者其他單位名義或者使用虛假證件開立登記賬戶。

第八條 登記主體申請開立登記賬戶時，應當根據(jù)注冊登記機 構(gòu)有關(guān)規(guī)定提供申請材料，并確保相關(guān)申請材料真實、準確、完整、有效。委托他人或者其他單位代辦的，還應當提供授權(quán)委托書等證明委托事項的必要材料。

第九條 登記主體申請開立登記賬戶的材料中應當包括登記主體基本信息、聯(lián)系信息以及相關(guān)證明材料等。

第十條 注冊登記機構(gòu)在收到開戶申請后，對登記主體提交相關(guān)材料進行形式審核，材料審核通過后 5 個工作日內(nèi)完成賬戶開立并通知登記主體。

第十一條 登記主體下列信息發(fā)生變化時，應當及時向注冊登記機構(gòu)提交信息變更證明材料，辦理登記賬戶信息變更手續(xù)：

（一）登記主體名稱或者姓名；

（二）營業(yè)執(zhí)照，有效身份證明文件類型、號碼及有效期；

（三）法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他事項。

注冊登記機構(gòu)在完成信息變更材料審核后 5 個工作日內(nèi)完成賬戶信息變更并通知登記主體。

聯(lián)系電話、郵箱、通訊地址等聯(lián)系信息發(fā)生變化的，登記主體應當及時通過注冊登記系統(tǒng)在登記賬戶中予以更新。

第十二條 登記主體應當妥善保管登記賬戶的用戶名和密碼等信息。登記主體登記賬戶下發(fā)生的一切活動均視為其本人或者本單位行為。

第十三條 注冊登記機構(gòu)定期檢查登記賬戶使用情況，發(fā)現(xiàn)營業(yè)執(zhí)照、有效身份證明文件與實際情況不符，或者發(fā)生變化且未按要求及時辦理登記賬戶信息變更手續(xù)的，注冊登記機構(gòu)應當對有關(guān)不合格賬戶采取限制使用等措施，其中涉及交易活動的應當及時通知交易機構(gòu)。對已采取限制使用等措施的不合格賬戶，登記主體申請恢復使用的，應當向注冊登記機構(gòu)申請辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。能夠規(guī)范為合格賬戶的，注冊登記機構(gòu)應當解除限制使用措施。

第十四條 發(fā)生下列情形的，登記主體或者依法承繼其權(quán)利義務的主體應當提交相關(guān)申請材料，申請注銷登記賬戶：

（一）法人以及非法人組織登記主體因合并、分立、依法被解散或者破產(chǎn)等原因?qū)е轮黧w資格喪失；

（二）自然人登記主體死亡；

（三）法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他情況。

登記主體申請注銷登記賬戶時，應當了結(jié)其相關(guān)業(yè)務。申請注銷登記賬戶期間和登記賬戶注銷后，登記主體無法使用該賬戶進行交易等相關(guān)操作。

第十五條 登記主體如對第十三條所述限制使用措施有異議， 可以在措施生效后 15 個工作日內(nèi)向注冊登記機構(gòu)申請復核；注冊登記機構(gòu)應當在收到復核申請后 10 個工作日內(nèi)予以書面回復。

第三章 登 記

第十六條 登記主體可以通過注冊登記系統(tǒng)查詢碳排放配額持有數(shù)量和持有狀態(tài)等信息。

第十七條 注冊登記機構(gòu)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的碳排放配額分配方案和省級生態(tài)環(huán)境主管部門確定的配額分配結(jié)果，為登記主體辦理初始分配登記。

第十八條 注冊登記機構(gòu)應當根據(jù)交易機構(gòu)提供的成交結(jié)果辦理交易登記，根據(jù)經(jīng)省級生態(tài)環(huán)境主管部門確認的碳排放配額清繳結(jié)果辦理清繳登記。

第十九條 重點排放單位可以使用符合生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的國家核證自愿減排量抵銷配額清繳。用于清繳部分的國家核證自愿減排量應當在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)注銷，并由重點排放單位向注冊登記機構(gòu)提交有關(guān)注銷證明材料。注冊登記機構(gòu)核驗相關(guān)材料后，按照生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定辦理抵銷登記。

第二十條 登記主體出于減少溫室氣體排放等公益目的自愿注銷其所持有的碳排放配額，注冊登記機構(gòu)應當為其辦理變更登記， 并出具相關(guān)證明。

第二十一條 碳排放配額以承繼、強制執(zhí)行等方式轉(zhuǎn)讓的，登記主體或者依法承繼其權(quán)利義務的主體應當向注冊登記機構(gòu)提供有效的證明文件，注冊登記機構(gòu)審核后辦理變更登記。

第二十二條 司法機關(guān)要求凍結(jié)登記主體碳排放配額的，注冊登記機構(gòu)應當予以配合；涉及司法扣劃的，注冊登記機構(gòu)應當根據(jù)人民法院的生效裁判，對涉及登記主體被扣劃部分的碳排放配額進行核驗，配合辦理變更登記并公告。

第四章 信息管理

第二十三條 司法機關(guān)和國家監(jiān)察機關(guān)依照法定條件和程序向注冊登記機構(gòu)查詢?nèi)珖寂欧艡?quán)登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料的，注冊登記機構(gòu)應當予以配合。

第二十四條 注冊登記機構(gòu)應當依照法律、行政法規(guī)及生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定建立信息管理制度，對涉及國家秘密、商業(yè)秘密的， 按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第二十五條 注冊登記機構(gòu)應當與交易機構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機制，實現(xiàn)注冊登記系統(tǒng)與交易系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時、準確、安全、有效交換。

第二十六條 注冊登記機構(gòu)應當建設災備系統(tǒng)，建立災備管理機制和技術(shù)支撐體系，確保注冊登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全，實現(xiàn)信息共享與交換。

第五章 監(jiān)督管理

第二十七條 生態(tài)環(huán)境部加強對注冊登記機構(gòu)和注冊登記活動的監(jiān)督管理，可以采取詢問注冊登記機構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復制與登記活動有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進行監(jiān)管。

第二十八條 各級生態(tài)環(huán)境主管部門及其相關(guān)直屬業(yè)務支撐機構(gòu)工作人員，注冊登記機構(gòu)、交易機構(gòu)、核查技術(shù)服務機構(gòu)及其工作人員，不得持有碳排放配額。已持有碳排放配額的，應當依法予以轉(zhuǎn)讓。

任何人在成為前款所列人員時，其本人已持有或者委托他人代為持有的碳排放配額，應當依法轉(zhuǎn)讓并辦理完成相關(guān)手續(xù)，向供職單位報告全部轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息并備案在冊。

第二十九條 注冊登記機構(gòu)應當妥善保存登記的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于 20 年，并進行憑證電子化管理。

第六章 附 則

第三十條 注冊登記機構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定登記業(yè)務規(guī)則等實施細則。

第三十一條 本規(guī)則自公布之日起施行。

《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算活動，保護全國碳排放權(quán)交易市場各參與方的合法權(quán)益，維護全國碳排放權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算監(jiān)督管理。全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)（以下簡稱注冊登記機構(gòu)）、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)（以下簡稱交易機構(gòu)）、交易主體及其他相關(guān)參與方應當遵守本規(guī)則。

第三條 注冊登記機構(gòu)負責全國碳排放權(quán)交易的統(tǒng)一結(jié)算，管理交易結(jié)算資金，防范結(jié)算風險。

第四條 全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算應當遵守法律、行政法規(guī)、國家金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定以及注冊登記機構(gòu)相關(guān)業(yè)務規(guī)則等，遵循公開、公平、公正、安全和高效的原則。

第二章 資金結(jié)算賬戶管理

第五條 注冊登記機構(gòu)應當選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，并在結(jié)算銀行開立交易結(jié)算資金專用賬戶，用于存放各交易主體的交易資金和相關(guān)款項。

注冊登記機構(gòu)對各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的交易資金實行分賬管理。

注冊登記機構(gòu)與交易主體之間的業(yè)務資金往來，應當通過結(jié)算銀行所開設的專用賬戶辦理。

第六條 注冊登記機構(gòu)應與結(jié)算銀行簽訂結(jié)算協(xié)議，依據(jù)中國人民銀行等有關(guān)主管部門的規(guī)定和協(xié)議約定，保障各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的交易資金安全。

第三章 結(jié) 算

第七條 在當日交易結(jié)束后，注冊登記機構(gòu)應當根據(jù)交易系統(tǒng)的成交結(jié)果，按照貨銀對付的原則，以每個交易主體為結(jié)算單位， 通過注冊登記系統(tǒng)進行碳排放配額與資金的逐筆全額清算和統(tǒng)一交收。

第八條 當日完成清算后，注冊登記機構(gòu)應當將結(jié)果反饋給交易機構(gòu)。經(jīng)雙方確認無誤后，注冊登記機構(gòu)根據(jù)清算結(jié)果完成碳排放配額和資金的交收。

第九條 當日結(jié)算完成后，注冊登記機構(gòu)向交易主體發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)。如遇到特殊情況導致注冊登記機構(gòu)不能在當日發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)的，注冊登記機構(gòu)應及時通知相關(guān)交易主體，并采取限制出入金等風險管控措施。

第十條 交易主體應當及時核對當日結(jié)算結(jié)果，對結(jié)算結(jié)果有 異議的，應在下一交易日開市前，以書面形式向注冊登記機構(gòu)提出。交易主體在規(guī)定時間內(nèi)沒有對結(jié)算結(jié)果提出異議的，視作認可結(jié)算結(jié)果。

第四章 監(jiān)督與風險管理

第十一條 注冊登記機構(gòu)針對結(jié)算過程采取以下監(jiān)督措施：

（一）專崗專人。根據(jù)結(jié)算業(yè)務流程分設專職崗位，防范結(jié)算操作風險。

（二）分級審核。結(jié)算業(yè)務采取兩級審核制度，初審負責結(jié)算操作及銀行間頭寸劃撥的準確性、真實性和完整性，復審負責結(jié)算事項的合法合規(guī)性。

（三）信息保密。注冊登記機構(gòu)工作人員應當對結(jié)算情況和相關(guān)信息嚴格保密。

第十二條 注冊登記機構(gòu)應當制定完善的風險防范制度，構(gòu)建完善的技術(shù)系統(tǒng)和應急響應程序，對全國碳排放權(quán)結(jié)算業(yè)務實施風險防范和控制。

第十三條 注冊登記機構(gòu)建立結(jié)算風險準備金制度。結(jié)算風險準備金由注冊登記機構(gòu)設立，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的損失。風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

第十四條 注冊登記機構(gòu)應當與交易機構(gòu)相互配合，建立全國碳排放權(quán)交易結(jié)算風險聯(lián)防聯(lián)控制度。

第十五條 當出現(xiàn)以下情形之一的，注冊登記機構(gòu)應當及時發(fā)布異常情況公告，采取緊急措施化解風險：

（一）因不可抗力、不可歸責于注冊登記機構(gòu)的重大技術(shù)故障等原因?qū)е陆Y(jié)算無法正常進行；

（二）交易主體及結(jié)算銀行出現(xiàn)結(jié)算、交收危機，對結(jié)算產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響。

第十六條 注冊登記機構(gòu)實行風險警示制度。注冊登記機構(gòu)認為有必要的，可以采取發(fā)布風險警示公告，或者采取限制賬戶使用等措施，以警示和化解風險，涉及交易活動的應當及時通知交易機構(gòu)。

出現(xiàn)下列情形之一的，注冊登記機構(gòu)可以要求交易主體報告情況，向相關(guān)機構(gòu)或者人員發(fā)出風險警示并采取限制賬戶使用等處置措施：

（一）交易主體碳排放配額、資金持倉量變化波動較大；

（二）交易主體的碳排放配額被法院凍結(jié)、扣劃的；

（三）其他違反國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情況。

第十七條 提供結(jié)算業(yè)務的銀行不得參與碳排放權(quán)交易。

第十八條 交易主體發(fā)生交收違約的，注冊登記機構(gòu)應當通知 交易主體在規(guī)定期限內(nèi)補足資金，交易主體未在規(guī)定時間內(nèi)補足資金的，注冊登記機構(gòu)應當使用結(jié)算風險準備金或自有資金予以彌補， 并向違約方追償。

第十九條 交易主體涉嫌重大違法違規(guī)，正在被司法機關(guān)、國 家監(jiān)察機關(guān)和生態(tài)環(huán)境部調(diào)查的，注冊登記機構(gòu)可以對其采取限制登記賬戶使用的措施，其中涉及交易活動的應當及時通知交易機構(gòu)， 經(jīng)交易機構(gòu)確認后采取相關(guān)限制措施。

第五章 附 則

第二十條 清算：是指按照確定的規(guī)則計算碳排放權(quán)和資金的 應收應付數(shù)額的行為。

交收：是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過變更碳排放權(quán)和資金履行相關(guān)債權(quán)債務的行為。

頭寸：指的是銀行當前所有可以運用的資金的總和，主要包括在中國人民銀行的超額準備金、存放同業(yè)清算款項凈額、銀行存款以及現(xiàn)金等部分。

第二十一條 注冊登記機構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定結(jié)算業(yè)務規(guī)則 等實施細則。

第二十二條 本規(guī)則自公布之日起施行。