辦建設(shè)〔2022〕102號
各流域管理機構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局），各計劃單列市水利（水務）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團水利局，各有關(guān)單位：
為深化水利“放管服”改革，創(chuàng)新和加強水利建設(shè)市場監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，我部決定開展2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、抽查工作安排
本年度抽查工作分兩批進行，具體抽查工作計劃詳見附件1。
二、抽查對象
抽查對象為水利部頒發(fā)資質(zhì)等級證書的監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位。本年度將從水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位名錄庫中，隨機抽取18家監(jiān)理單位和12家甲級質(zhì)量檢測單位。
三、抽查內(nèi)容
抽查內(nèi)容依據(jù)國家法律法規(guī)、水利部及有關(guān)部門規(guī)章和《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作實施方案和執(zhí)法檢查人員名錄庫建設(shè)方案的通知》（辦建設(shè)函〔2019〕605號）確定。本年度抽查事項清單詳見附件2、3。
四、抽查組織
水利部水利工程建設(shè)司和政策法規(guī)司牽頭，部機關(guān)有關(guān)司局、流域管理機構(gòu)和地方水行政主管部門配合，水利部建設(shè)管理與質(zhì)量安全中心具體實施，共同組織開展抽查工作。
五、抽查結(jié)果應用
水利部將在水利部網(wǎng)站和全國水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺公開抽查結(jié)果，并以“一企一單”方式將抽查發(fā)現(xiàn)問題及整改要求通知相關(guān)單位，對存在違法違規(guī)行為的單位予以行政處罰，對失信行為信息按照《水利建設(shè)市場主體信用信息管理辦法》（水建設(shè)〔2019〕306號）進行管理。對抽查發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門主管的資質(zhì)資格等問題線索，另行處理。
六、抽查工作要求
（一）流域管理機構(gòu)和地方水行政主管部門應積極配合，協(xié)助開展抽查工作，為檢查工作提供便利條件。
（二）被抽查單位應履行法定義務，配合檢查工作，按要求認真提供有關(guān)資料，不得消極對抗、弄虛作假，違者將依照相關(guān)規(guī)定予以處罰。
（三）檢查組成員應嚴格遵守中央八項規(guī)定及其實施細則精神和廉潔自律以及新冠肺炎疫情防控有關(guān)要求，秉承客觀公正、實事求是的精神開展檢查工作，保守檢查對象的商業(yè)秘密。
水利部辦公廳
2022年4月7日
附件：
1.2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作計劃.doc
2.水利工程建設(shè)監(jiān)理單位“雙隨機、一公開”抽查事項清單.doc
3.水利工程甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查事項清單.doc
附件1
2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和
甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作計劃
2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作計劃分兩批進行，具體安排如下。
一、4月底前，印發(fā)《水利部辦公廳關(guān)于開展2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理和甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作的通知》。
二、5月底前，完成第一批9家水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和6家甲級質(zhì)量檢測單位的現(xiàn)場抽查工作。
三、6月底前，在水利部網(wǎng)站和全國水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺公開第一批抽查結(jié)果。
四、7月底前，完成第二批9家水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和6家甲級質(zhì)量檢測單位的現(xiàn)場抽查工作。
五、8月底前，在水利部網(wǎng)站和全國水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺公開第二批抽查結(jié)果。
根據(jù)新冠肺炎疫情防控工作要求，抽查時間如有調(diào)整另行通知。
附件2
水利工程建設(shè)監(jiān)理單位“雙隨機、一公開”抽查事項清單
|
檢查類別
|
序號
|
檢查事項
|
檢查依據(jù)
|
檢查內(nèi)容
|
檢查方式
|
檢查方法
|
|
|
|
|
《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》第十一條、第十五條
|
資質(zhì)等級證書中監(jiān)理單位的名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負責人等信息，與營業(yè)執(zhí)照和單位實際情況是否一致；如有變更，是否及時辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)
|
|
查閱資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)材料，現(xiàn)場檢查實際情況
|
|
|
|
《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》附件一
|
技術(shù)負責人是否具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，并取得監(jiān)理工程師資格證書
|
|
查閱技術(shù)負責人職稱證書、資格證書、勞動合同、社會保險憑證等相關(guān)材料，查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息
|
|
|
|
《水利建設(shè)市場主體信用信息管理辦法》第十二條
|
是否依法依規(guī)在水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報基本信息和良好行為記錄信息，并對信息的真實性、及時性負責
|
|
查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息，現(xiàn)場檢查實際情況
|
|
|
|
|
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十四條、第六十條，《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第七條、第二十七條，《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》第七條
|
是否存在下列行為：（一）超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務范圍承攬監(jiān)理業(yè)務；（二）未取得相應資質(zhì)等級證書承攬監(jiān)理業(yè)務；（三）以欺騙手段取得的資質(zhì)等級證書承攬業(yè)務
|
|
查閱監(jiān)理合同、初步設(shè)計批復文件、招標文件等相關(guān)材料，與資質(zhì)等級證書進行對比核查
|
|
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十四條、第六十一條、第六十二條，《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第九條、第二十七條
|
是否存在下列行為：（一）允許其他單位或個人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務；（二）轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務
|
|
查閱監(jiān)理合同、付款記錄、單位監(jiān)理人員名冊、現(xiàn)場監(jiān)理部人員組成文件等相關(guān)材料，檢查現(xiàn)場監(jiān)理部人員配備、監(jiān)理文件簽署情況
|
|
|
|
|
《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十條、第三十條
|
是否存在以下行為：聘用無相應監(jiān)理人員資格的人員從事監(jiān)理業(yè)務
|
|
查閱單位監(jiān)理人員名冊、監(jiān)理部人員組成文件、資格證書、社會保險憑證等相關(guān)材料，查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息
|
|
《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十條
|
是否存在以下行為：監(jiān)理人員同時在兩個以上水利工程項目從事監(jiān)理業(yè)務
|
|
查閱監(jiān)理合同、監(jiān)理部人員組成文件、考勤記錄等相關(guān)材料，查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息
|
|
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十七條，《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十條、第十一條
|
（一）是否按照監(jiān)理合同，選派滿足監(jiān)理工作要求且具備相應資格的監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場；（二）選派的總監(jiān)理工程師是否具有工程類高級專業(yè)技術(shù)職稱；（三）監(jiān)理實施期間監(jiān)理人員有變化的，應當及時通知被監(jiān)理單位；（四）監(jiān)理單位更換總監(jiān)理工程師和其他主要監(jiān)理人員不符合監(jiān)理合同的約定
|
|
抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查，查閱監(jiān)理合同、監(jiān)理部人員組成文件、資格證書、職稱證書、考勤記錄等相關(guān)材料
|
|
|
|
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十七條，《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十五條、第二十七條
|
是否存在下列行為：（一）與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假，降低工程或設(shè)備質(zhì)量；（二）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字
|
|
抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查，查閱質(zhì)量評定資料，原材料、構(gòu)配件和設(shè)備進場報驗等相關(guān)材料
|
|
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十五條、第六十八條，《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十條、第二十七條
|
是否存在以下行為：與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔該項建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務
|
|
抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查，查閱監(jiān)理單位企業(yè)章程、監(jiān)理項目的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應等單位名單，可通過網(wǎng)絡平臺查詢相關(guān)單位隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系
|
|
|
|
|
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十八條，《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十五條
|
是否按照監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視、跟蹤檢測和平行檢測等方式實施監(jiān)理，發(fā)現(xiàn)問題是否及時糾正、報告
|
|
抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查，查閱監(jiān)理日志、旁站記錄、巡視記錄、平行檢測記錄和跟蹤檢測記錄等相關(guān)材料
|
|
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十七條，《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十四條、第十五條、第十七條
|
是否存在下列行為：（一）未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，施工圖用于施工；（二）未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備已在工程上使用或者安裝，施工單位已進行下一道工序施工；（三）未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，項目法人已支付工程款；（四）未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，工程已竣工驗收
|
|
抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查，查閱施工圖、進場報驗材料，工序報驗材料、付款憑證、竣工驗收報告等相關(guān)材料
|
|
《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第三十條
|
是否存在隱瞞有關(guān)情況、拒絕提供材料或者提供虛假材料的行為
|
|
查閱相關(guān)資料，現(xiàn)場檢查實際情況，詢問相關(guān)人員核查
|
|
|
|
《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第十四條、第五十七條，《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十八條、第二十九條
|
是否存在下列行為：（一）未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查；（二）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工；（三）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)報告；（四）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理
|
|
抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查，查閱批復表、監(jiān)理日志、監(jiān)理通知等相關(guān)材料
|
附件3
水利工程甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查事項清單
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第六條、第十條
|
資質(zhì)等級證書中檢測單位的名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負責人等信息，與營業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)單位法人證書）和單位實際情況是否一致；如有變更，是否及時辦理變更手續(xù)
|
|
查閱資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)材料，現(xiàn)場檢查實際情況
|
|
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第六條，《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》
|
資質(zhì)認定證書是否在有效期內(nèi)；資質(zhì)認定證書中地址與單位實際情況是否一致；資質(zhì)認定證書附表中參數(shù)是否滿足《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》中對檢測能力的要求
|
|
查閱資質(zhì)認定證書，核對證書有效期、地址、附表中參數(shù)
|
|
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第四條，《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》
|
技術(shù)負責人是否具有10年以上從事水利水電工程建設(shè)相關(guān)工作經(jīng)歷，并具有水利水電專業(yè)高級以上技術(shù)職稱
|
|
查閱勞動合同、社會保險憑證、職稱證書、資格證書等相關(guān)材料，查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第四條，《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》
|
檢測人員是否具有水利工程質(zhì)量檢測員職業(yè)資格或者具備水利水電工程及相關(guān)專業(yè)中級以上技術(shù)職稱，并不少于15人
|
|
查閱單位檢測人員名冊、勞動合同、社會保險憑證、職稱證書、資格證書等相關(guān)材料，查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息
|
|
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十三條，《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》
|
是否具有健全的技術(shù)管理和質(zhì)量保證體系
|
|
查閱質(zhì)量手冊、程序文件、制度文件等相關(guān)資料
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十九條、第二十七條
|
是否建立檔案管理制度；檢測合同、委托單、原始記錄、質(zhì)量檢測報告是否按年度統(tǒng)一編號，編號是否連續(xù)，是否存在隨意抽撤、涂改的行為；是否單獨建立檢測結(jié)果不合格臺賬；是否存在檔案資料管理混亂，造成檢測數(shù)據(jù)無法追溯的行為
|
|
查閱制度文件、檢測合同、委托單、原始記錄、檢測報告、檢測業(yè)務臺賬、檢測結(jié)果不合格臺賬等相關(guān)材料
|
|
|
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第九條、第十三條、第二十一條和第二十二條，《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》第九條
|
是否具有固定的工作場所，工作環(huán)境是否滿足檢驗檢測要求
|
|
檢查單位母體試驗室；若單位承攬業(yè)務中有設(shè)立工地試驗室的，可視情況抽查其工地試驗室
|
|
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第九條、第十三條、第二十一條，《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》第九條
|
是否具備從事檢驗檢測活動所必需的檢驗檢測設(shè)備設(shè)施；設(shè)備設(shè)施是否滿足檢測能力的要求；儀器設(shè)備是否按照有關(guān)標準和規(guī)定要求運行、檢定和校準
|
|
檢查設(shè)備設(shè)施配備情況，查閱儀器設(shè)備清單，以及運行、核查、檢定和校準記錄等相關(guān)材料，核對資質(zhì)認定參數(shù)附表中參數(shù)對應的檢測方法所需的儀器設(shè)備
|
|
|
|
《水利建設(shè)市場主體信用信息管理辦法》第十二條
|
是否依法依規(guī)在水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報基本信息和良好行為記錄信息，并對信息的真實性、及時性負責
|
|
查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息，現(xiàn)場檢查實際情況
|
|
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第三條、第二十二條，《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》
|
是否具備資質(zhì)等級證書對應的巖土工程類、混凝土工程類、金屬結(jié)構(gòu)類、機械電氣類和量測類檢測能力要求
|
|
根據(jù)抽查對象的資質(zhì)類別，抽取每個類別中對工程質(zhì)量安全影響較大的1—2個參數(shù)，進行現(xiàn)場檢測或演示
|
|
|
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第三條、第二十一條、第二十四條
|
是否存在未取得相應資質(zhì)，擅自承擔檢測業(yè)務的行為
|
|
查閱檢測業(yè)務臺賬、檢測合同、檢測報告、付款記錄等相關(guān)材料，與資質(zhì)等級證書和資質(zhì)認定證書進行對比核查
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第三條、第二十一條、第二十七條，《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》第三十六條
|
是否存在下列行為：（一）超出資質(zhì)等級范圍從事檢測活動；（二）超出資質(zhì)認定證書規(guī)定的檢驗檢測能力范圍，擅自向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果
|
|
查閱檢測業(yè)務臺賬、檢測合同、檢測報告等相關(guān)材料，與資質(zhì)等級證書和資質(zhì)認定證書進行對比核查
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十二條、第二十一條、第二十七條
|
是否存在涂改、倒賣、出租、出借或者其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級證書的行為
|
|
查閱資質(zhì)等級證書、檢測合同、檢測報告、付款記錄等相關(guān)材料，查詢相關(guān)網(wǎng)絡平臺有無投訴舉報等信息，詢問相關(guān)人員核查實際情況
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十四條、第二十一條、第二十七條
|
是否存在下列行為：（一）轉(zhuǎn)包質(zhì)量檢測業(yè)務；（二）未經(jīng)委托方同意，分包質(zhì)量檢測業(yè)務；（三）租借、掛靠資質(zhì)
|
|
查閱檢測合同、檢測方案、檢測報告、原始記錄等相關(guān)材料，詢問相關(guān)人員核查實際情況
|
|
|
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第二十五條、第二十六條
|
是否存在下列行為：（一）隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請資質(zhì)；（二）以欺騙、賄賂等不正當手段取得資質(zhì)等級證書
|
|
查閱檢測合同、檢測報告等相關(guān)材料，檢查單位實際情況是否滿足資質(zhì)等級要求，若不滿足則與其申請資質(zhì)材料對比，查詢網(wǎng)站上資質(zhì)申報材料，詢問相關(guān)人員核查實際情況
|
|
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第四條、第二十一條、第二十七條
|
是否存在下列行為：（一）使用不符合條件的檢測人員；（二）未按照規(guī)定在質(zhì)量檢測報告上簽字蓋章
|
|
查閱檢測報告、原始記錄、職稱證書、資格證書等相關(guān)材料，檢查檢測報告或證書簽發(fā)人的姓名、簽字或等效標識和簽發(fā)日期，核查授權(quán)簽字人、檢測試驗人員是否滿足條件要求，核對授權(quán)簽字人授權(quán)簽字領(lǐng)域，檢查檢測報告或證書的蓋章情況（檢測專用章、單位公章、CMA章、騎縫章等）
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十七條
|
是否按照合同和有關(guān)標準及時、準確地向委托方提交質(zhì)量檢測報告
|
|
查閱檢測合同、委托單、檢測報告、原始記錄等相關(guān)材料，核對委托日期、取樣日期、檢測日期、報告簽發(fā)日期
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十七條、第二十條、第二十八條、第三十條
|
是否存在下列行為：（一）出具虛假質(zhì)量檢測報告；（二）篡改或偽造質(zhì)量檢測報告；（三）不如實記錄、隨意取舍檢測數(shù)據(jù)；（四）弄虛作假、偽造數(shù)據(jù)
|
|
查閱委托單、原始記錄、檢測報告、檢測報告、設(shè)備設(shè)施使用記錄等相關(guān)材料，查詢檢驗檢測統(tǒng)計直報系統(tǒng)，詢問參與試驗和報告簽發(fā)等相關(guān)人員核查
|
|
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十五條
|
是否按照國家和行業(yè)標準進行檢測；無國家和行業(yè)標準的，是否由檢測單位提出方案，經(jīng)委托方確認后實施
|
|
查閱檢測方案、檢測報告、原始記錄、設(shè)備設(shè)施使用記錄等相關(guān)材料
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十六條
|
質(zhì)量檢測試樣的取樣是否嚴格執(zhí)行國家和行業(yè)標準
|
|
查閱檢測方案、檢測報告、原始記錄等相關(guān)材料
|
|
《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十八條、第二十七條
|
是否按規(guī)定上報發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為和檢測不合格事項
|
|
查閱檢測報告、檢測結(jié)果不合格臺賬、上報記錄等相關(guān)材料
|
